河南证券公司营业执照办理

注册资金是集体所有制（股份合作）企业的股东实际缴付的出资数额，多还是少有一定区别：1、承担的法律责任不同注册资金大小决定公司今后承担的法律责任，但并不直接影响税务；2、彰显的实力不同注册资金多少一定程度上表示该公司的资本是否雄厚，有没有做大项目的能力，客户有时会参考注册资金作为合作的参考；3、注册手续费不同注册手续的费用是按资金多少的百分比来计算，所以注册资金越多，注册手续费就越贵；4、可从事的行业不同很多行业注册时有注册资金门槛的要求，注册资金不够不能申请注册该行业名的公司，比如劳务派遣公司最低注册资本200万元，没有200万元不能注册；5、开具的发票不同注册资金50万以上，可申请一般纳税人资格，可以开具增值税发票；

可办理的业务不同注册资金50万以上，银行可为员工办理员工工资卡业务；7、可获得的贷款不同等想取得金融机构贷款，要求公司有一定的自有资金，金融机构判定公司自有资金的一个标准就是看公司的注册资金。

此回答由有钱花提供，有钱花是度小满金融旗下信贷平台，度小满金融将切实把国家支持小微企业渡过难关的号召落到实处，全面支持小微生产经营，大多数小微业主选择有钱花，满足小微经营周转需求。据悉，度小满金融的信贷用户中，有七成是小微企业主。截至目前，度小满金融携手数十家金融合作伙伴，累计为小微企业主发放数千亿元贷款，资金周转就找度小满金融，大品牌更安心。

怎么成立证券公司

　　证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司，那么怎么成立证券公司呢，一起来看看!

　　证券公司的设立

证券公司的设立条件

　　①符合法律法规的章程

　　②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录，净资产不低于 2 亿

　　③符合《证券法》规定的注册资本

　　④董监高具备任职资格，从业人员具有证券从业资�

　　⑤完善的风险管理和内部控制制度

　　⑥合格的经营场所和设施

注册资本要求：证券公司注册资本必须是实缴资本

　　①证券经纪、证券投资咨询、财务顾问业务 1 项或数项的，注册资本最低限额为 5 千万

　　②证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务，任何 1 项，最低限额 1 亿

　　③证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务，任何 2 项以上，最低限额 5 亿

设立以及重要事项变更审批要求

　　(1)行政审批程序

　　①证监会受理设立申请后 6 个月内，作出批准与否的决定

　　②领取营业执照之日起 15 日内，向证监会申请经营证券业务许可证

　　(2)重要事项变更须经证监局审批

　　①证券公司设立、收购、撤销分支机构

　　②变更业务范围(保荐由证监会审批)

　　③变更注册资本(上市证券公司证监会审批;非上市证券公司增加注册资本、不增加 5%股东且实际控制人、控股股东、第一大股东无变化的不审批)

　　④变更 5%以上股份的股东、实际控制人(上市证券公司证监会审批)

　　⑤变更章程

　　⑥合并、分立、变更公司形式

　　⑦停业、解散、破产

　　证券公司分支机构的设立(掌握)

　　(一)证券公司子公司的`设立

子公司是指由 1 家证券公司控股，经营证监会批准的单项或多项证券业务的证券公司

证券公司设立子公司的形式：

　　①全资子公司

　　②与符合证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司

设立子公司的条件：

　　①最近 1 年风控指标持续符合规定，最近 1 年净资本不低于 12 亿

　　②设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券资产管理的，最近 1 年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

　　③健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制

对证券公司设立子公司的监管要求：

　　①禁止同业竞争：证券公司与其子公司之间、受同一证券公司控制的子公司之间，不得经营存在利益冲突或竞争关系的同类业务

　　②子公司股东的股权与公司表决权、董事推荐权相适应。

　　子公司股东应当按照出资比例或持股比例行使表决权和董事推荐权，禁止子公司及其股东通过协议或其他安排约定不按出资比例或持股比例行使表决权和董事推荐权

　　③禁止相互持股

　　子公司不得直接或间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股份，或者以其他方式向控股股东、其他子公司投资

　　④证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东、子公司客户的合法权益

　　⑤要求建立风险隔离制度

　　证券公司与其子公司、子公司之间建立隔离墙制度，防止风险传递和利益冲突

　　⑥证券公司及其子公司除单独向证监会报送年度报告、监管报表外，证券公司还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据基础上向证监会报送前述资料

　　⑦证券公司及其子公司单独计算、合并数据计算的净资本等风控指标，必须符合规定

　　(二)证券公司分公司的设立

证券公司分公司是指证券公司设立的除证券营业部以外从事经营活动的机构

分公司设立条件：最近 2 年无重大违法违规行为，其他略

分公司经营业务范围：

　　①管理证券公司一定区域内的证券营业部

　　②经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务

　　③作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务

　　④作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务

证券公司分公司不得直接经营证券营业部的业务;分公司经授权经营证券自营业务或证券资产管理业务的，不得经营其他业务;证券公司不得授权同一家分公司经营具有利益冲突的不同业务;证券公司授权分公司经营证券自营业务或证券资产管理业务的，公司总部不得再经营或再授权其他分公司经营该业务

　　(三)证券营业部的设立

证券公司设立营业部应符合的审慎性要求：

　　①客户交易结算资金第三方存管

　　②“了解自己的客户”、“适当性服务”为核心的客户管理和服务体系

　　③最近 2 年风控指标持续符合标准

　　④最近 3 年未因重大违法违规行为受到处罚

　　⑤略

证券公司在住所地申请设立证券营业部：

1 年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地的辖区内证券公司的平均水平，且最近 1 次证券公司分类评价类别在 C 类或以上

　　②或者最近 3 年分类评价类别均在 B 类或以上，且有 1 年为 A 类

证券公司申请在全国设立营业部，还须符合下列条件之一：

1 年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前 20 名，且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，最近 1 次证券公司分类评价类别在 B 类或以上

1 年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前 20 名，最近 1 次证券公司分类评价类别在 B 类或以上

1 年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地辖区内证券公司的平均水平或不低于行业平均水平，最近 3 年分类评价类别在 B 类或以上，且有 1 年为 A类

;

法律分析：证券公司的设立程序如下：1、证监会批准；2、申请营业执照；3、申请经营证券业务许可证。

法律依据：《中华人民共和国证券法》

第一百一十八条 设立证券公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：（一）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（二）主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录；（三）有符合本法规定的公司注册资本；（四）董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件；（五）有完善的风险管理与内部控制制度；（六）有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统；（七）法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。

第一百一十九条 国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起六个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。